严查违规炒股！有券商自查出超百名员工，多地监管局提升监管力度

一、背景概述

近期，随着资本市场的波动和监管力度的加大，违规炒股行为再次成为市场关注的焦点。证券行业作为金融领域的重要组成部分，其从业人员的合规性直接关系到市场的稳定和健康发展。因此，严查违规炒股行为成为当前监管的重要任务之一。

二、事件详情

1. 券商自查发现违规情况有华北券商在甄别员工违规炒股的严查行动中，发现至少百名员工存在以他人（亲人）账户名义炒股的情况。这一现象不仅揭示了券商内部管理的漏洞，也反映出证券行业违规行为的普遍性。
2. 监管力度提升今年以来，随着各地证监局专项检查的深入，券商员工违规炒股的行为得到了更严厉的查处。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求，而近年来监管层对此类违规行为的打击力度也在不断加大。

三、监管措施与成效

1. 监管措施
   • 强化内部监测与自查自纠：券商普遍加强了对员工股票交易行为的监测，通过更新账户信息、手机号以及家属账户情况等方式，提高自查自纠的频率和效果。
   • 开展警示教育活动：券商下发警示教育通知，分享违规案例，以增强员工的合规意识。
   • 追溯股票交易行为：部分券商对员工股票交易行为进行追溯，最长可至6年，要求员工提供往年的股票交易记录以证明其合规性。
   • 加强系统性管理：鼓励员工及其家属将账户迁回公司或注销在其他券商的开户，以加强系统性管理。
2. 成效显著随着监管力度的加大和券商内部管理的加强，违规炒股事件开始明显减少。同时，罚单数量的增加也起到了明显的震慑作用。数据显示，年内已有44条与从业人员借他人名义炒股及私下接受投资者委托有关的罚单，涉及多家头部券商。

四、监管展望

1. 持续强化监管执法未来，监管层将继续坚持严监严管、强本强基的原则，从严传导监管压力，对违规行为“露头就打”。同时，将加强对证券从业人员的立体化惩戒体系构建，形成“一处违规、处处受限”的惩戒机制。
2. 完善制度机制监管层将进一步完善制度机制，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。同时，将督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制落实全员合规管理。
3. 持续净化行业生态通过深入开展行业文化建设综合治理等措施持续净化行业生态督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的原则。

五、结论

严查违规炒股是维护资本市场稳定和健康发展的重要举措。通过加强监管执法、完善制度机制和持续净化行业生态等措施可以有效遏制违规行为的发生保障投资者的合法权益。同时各券商也应加强内部管理提高员工的合规意识共同营造一个健康、安全、稳定的投资环境。